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            轉融券“T+1”通關測試完成!下周一正式落地

            2024年03月16日 21:14   上海證券報

            3月16日,暫停轉融通借入證券實時可用業務正式開啟通關測試。3月18日(下周一),轉融券“T+1”將正式落地。

            “本次測試結果均正常,已實現預期功能?!庇浾邚膰┚?、廣發證券、民生證券、西部證券、財通證券、華安證券、湘財證券等多家證券公司了解到,今日各券商已按照《暫停轉融通借入證券實時可用業務通關測試方案》要求,完成了轉融通業務的通關測試。

            對于本次轉融券由“T+0”到“T+1”的機制優化調整,券商人士認為,體現了監管層對資本市場公平性和穩定性的重視,有利于營造更加公平的市場秩序。對于券商兩融業務而言,長期來看,有助于提升融券業務的穩健性和成熟性,有利于業務的長遠健康發展。

            轉融券“T+1”通關測試順利完成

            據悉,本次通關測試重點包括:市場化轉融資申報/撤單、市場化轉融券約定借入和撤單、轉融券非約定借入和撤單、市場化轉融通證券出借、非約定申報轉融通證券出借、保證金交易以及上述業務的清算等業務處理。

            “今天,我們已經把所有的測試內容都跑完了,一切都很順利?!毕尕斪C券相關人士表示,公司對相關業務規章制度進行了調整,積極與技術部門溝通協作,部署系統改造工作,本次測試結果與預期一致。

            此外,多家券商向記者表示,公司在接到相關通知后,非常重視此次業務調整,在業務、技術系統、人員等方面做了充足準備,積極推進相關工作。

            民生證券相關人士表示,公司第一時間積極響應監管融券優化機制的政策部署,就本次調整進行各方面的部署安排,與系統開發商溝通進行系統準備,并啟動轉融券市場化約定申報由實時可用調整為次日可用的測試工作。

            “在業務方面,我們及時完成相關協議條款修訂和技術改造,并積極配合完成功能上線所需的其他相關準備工作。在人員方面,安排了專人負責落實該業務調整的各項工作,確保此次的轉融通業務調整措施順利實施?!比A安證券相關人士說。

            財通證券表示,在業務方面,對借入證券流程進行了優化,實現了“T+1”日借券申報,借券成功后“T+2”日劃撥至客戶賬戶;在技術系統方面,對券源平臺申報系統及柜臺操作系統均進行了升級優化,確保轉融券借入“T+1”交易模式暢通。在人員方面,轉融券崗位、券源劃撥崗位、技術崗位等操作人員均多次進行演練測試,確保操作流程的安全和準確性。

            信息系統方面,對轉融券借入與出借交易模塊、清算模塊等均進行了優化改造,升級了集中交易系統配套報盤程序,支持市場化借入委托狀態和申報狀態的更新,確保數據與交易接口暢通。

            有助于營造更加公平的市場環境

            轉融券由“T+0”變為“T+1”,對于資本市場、券商兩融業務和量化客戶而言有何影響?

            民生證券相關人士表示,本次轉融券由“T+0”變為“T+1”,是對監管提出的融券優化機制和逆周期調節相關政策的進一步細化落實,體現了監管對市場的呵護,為廣大投資者營造公平公正的市場環境的努力。

            他認為,“T+0”變為“T+1”對于券商的一些融券策略需求及時性較高的客戶有一定影響,如量化客戶。但長期來看,本次調整政策有助于提升融券業務的穩健性和成熟性,有利于業務長遠健康發展。

            西部證券表示,此次關于融券業務的調整反映出監管機構呵護市場的決心,是監管給予市場的一支有效強心劑。證監會對融券和轉融通機制的強化監管和逆周期調節,有利于營造公平的市場環境。

            轉融券“T+1”降低了機構投資者在融券端相對于個人投資者的信息優勢,向全市場提供了一個更加公平、公開的融券業務環境,有助于健全目前的交易監管制度,建設以投資者為本的資本市場。

            廣發證券表示,此次融券業務的調整體現了證監會按照“穩妥推進、分步實施”的思路優化融券機制,突出公平合理,降低融券效率,制約機構在信息、工具運用方面的優勢,有助于給各類投資者更充足的時間消化市場信息,營造更加公平的市場秩序。長期來看,上述政策有助于提升融券業務的穩健性和成熟性,有利于業務長遠健康發展。

            轉融券和融券規模已大幅下降

            去年以來,監管持續優化融券等相關制度。2023年10月,證監會宣布取消上市公司高管及核心員工通過參與戰略配售設立的專項資產管理計劃出借,適度限制其他戰略投資者在上市初期的出借方式和比例。

            今年1月28日,證監會進一步優化了融券機制。具體包括:一是全面暫停限售股出借;二是將轉融券市場化約定申報由實時可用調整為次日可用,對融券效率進行限制。因涉及系統調整等因素,第一項措施自1月29日起實施,第二項措施自3月18日起實施。

            2月6日,證監會對融券業務提出三方面進一步加強監管的措施:一是暫停新增轉融券規模,以現轉融券余額為上限,依法暫停新增證券公司轉融券規模,存量逐步了結;二是要求證券公司加強對客戶交易行為的管理,嚴禁向利用融券實施日內回轉交易(變相“T+0”交易)的投資者提供融券;三是持續加大監管執法力度,將依法打擊利用融券交易實施不當套利等違法違規行為,確保融券業務平穩運行。

            自2月6日證監會宣布暫停新增轉融券規模以來,轉融券余額在快速下降。數據顯示,截至3月15日,轉融券余額為601.46億元,較2月6日下降31.36%。隨著轉融券存量逐步了結,融券余額亦大幅下降。截至3月15日,A股融券余額為427.57億元,較2月6日的596.19億元下降了168.62億元,降幅為28%。

            (來源:上海證券報)

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